私募基金如何備案 （私募基金備案，{sx}中匯鑫晨）jp顧問：張濼 18618101535

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中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會于2014年1月17日發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，受客戶委托，經(jīng)網(wǎng)絡(luò)查詢和電話溝通，本所律師將私募基金登記備案中常見問題整理如下：

1. 私募基金登記備案的性質(zhì)? 

答:私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。 

2. 私募基金登記、備案的范圍是否包括債權(quán)投資類基金？ 

答：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二條規(guī)定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。  經(jīng)電話咨詢協(xié)會，咨詢?nèi)藛T認為應(yīng)當備案，需要說明的是，除委托dk外，以資金拆借為主營業(yè)務(wù)的基金存在合法性問題（《當前商事審判中需要注意的幾個法律適用問題》2013年9月25日）。 

3、多長時間辦理通過？ 

答：協(xié)會在收齊機構(gòu)的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。  除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，同時相應(yīng)辦理會員入會手續(xù)。
 
私募基金備案材料完備的，協(xié)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。 

4、不登記、備案的法律后果？ 

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十四條，經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。按照該規(guī)定，如果私募基金擬上市企業(yè)，就必須去備案，否則無法通過上市途徑退出。  至于不登記、備案是否屬于辦法第三十條第二款規(guī)定的情節(jié)嚴重，協(xié)會是否會根據(jù)辦法第三十條第二款第（一）項移交證監(jiān)會處理，證監(jiān)會是否會根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》作出相關(guān)處罰，目前沒有明確意見。

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