代理山東私募基金管理公司高管法人變更風控變更 I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理
代理私募基金管理人主體資格證明文件及相關內(nèi)容變更、管理人合法合規(guī)及誠信情況變更、機構類型及業(yè)務類型變更、出資人變更、實際控制人變更、高管變更、其中,已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)等重大事項審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募管理人重大事項變更專項法律意見書》,詳情電話咨詢溝通。
一)說明:
機構類型不可變更,若需要修改“機構類型”,需進行“注銷登記”,之后重新申請。但是業(yè)務類型仍可在取得的范圍內(nèi)變更,比如管理人當時申請的業(yè)務類型是私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金;創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金,可以申請變更為私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金。
材料清單:
提交變更申請書,說明原因,變更申請書中應明確說明變更后符合專業(yè)化管理要求的機構類型和業(yè)務類型(與系統(tǒng)中填報應一致),并加蓋公司公章。
二)出資人變更
出資人變更包括新增出資人(自然人或機構出資人)、修改出資人(對已經(jīng)存在的出資人)和刪除出資人(對已經(jīng)存在的出資人)。
新增出資人變更(不涉及控股股東)
注:不涉及管理人控股股東的出資人變更不需要出具《專項法律意見書》
實際控制人變更
該項變更所需核查的內(nèi)容和控股股東變更的核查內(nèi)容有大部分重合,需要說明新的實際控制人身份或工商注冊信息、與申請機構的控制關系以及是否導致申請機構產(chǎn)生新的關聯(lián)方,不再贅述。
3、法定代表人/執(zhí)行事務合伙人委派代表變更
該項內(nèi)容的核查較為簡單,核心要點就是變更后的法定代表人/執(zhí)行事務合伙人委派代表是否具備基金從業(yè)資格及其誠信情況,具體可根據(jù)《私募基金登記備案相關問題解答(九)》核查相關資料并發(fā)表法律意見。
4、重大變更的完整披露情況
在申請機構發(fā)生前述 一項重大變更時,根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定,其都應當按照基金合同的約定及時向投資者進行披露。因此,法律意見書中還需對該等披露情況進行核查并發(fā)表法律意見。就該點內(nèi)容,主要是核查申請機構是否按其所簽署的基金合同中約定的內(nèi)容(包括披露時間、披露方式等)完成了該項義務。
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