代理青島私募基金備案要求和流程 I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理
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私募基金管理人申請(qǐng)辦理步驟
(1) 了解監(jiān)管要求了解《私募基金管理人備案須知》、《私募基金管理人備案法律意見(jiàn)書(shū)指引》條文,了解有關(guān)實(shí)際控制人、公司股東、高管、企業(yè)營(yíng)業(yè)范圍等具體內(nèi)容。
(2)創(chuàng)建團(tuán)體除開(kāi)確定公司股東(特別是實(shí)際控制人)具有相應(yīng)出資實(shí)力外,管理團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建也十分關(guān)鍵。企業(yè)應(yīng)起碼5名職工(包括3名高管),且除法定代表人外的高管不應(yīng)該有兼職。
(3)公司注冊(cè)地址挑選找到適宜的公司注冊(cè)地址注冊(cè)企業(yè),比如說(shuō)稅收洼地,便于末期得到 地方的稅收返還等政策優(yōu)惠。
(4)申請(qǐng)辦理工商登記得到 地方金融辦(或金融局)準(zhǔn)許,去往工商部門(mén)申請(qǐng)辦理企業(yè)注冊(cè),及其后期稅務(wù)登記,銀行開(kāi)立基本戶(hù)等。
(5)工薪階層及五險(xiǎn)一金給職工簽訂合同,上傳工資及五險(xiǎn)一金。
(6)提前準(zhǔn)備法律意見(jiàn)書(shū)與律所簽署法律意見(jiàn)書(shū)合同及日常法務(wù)合同(末期基金備案必須),依據(jù)律師提供的“法律意見(jiàn)書(shū)”資料需求清單提前準(zhǔn)備資料。
(7)高管從業(yè)資格證認(rèn)定點(diǎn)擊“專(zhuān)業(yè)人員管理系統(tǒng)”下屬菜單“擬備案私募機(jī)構(gòu)高管入口”,填好高管的基本資料,如無(wú)從業(yè)資格證則與此同時(shí)可認(rèn)定從業(yè)資格證。業(yè)務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)填好中填好高管的數(shù)據(jù)必須從上述途徑調(diào)取。
(8)業(yè)務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)填好在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”中填好管理人基本資料,并上傳法律意見(jiàn)書(shū)。
(9)提交等待反饋中基協(xié)收到“私募投資基金管理人”備案申請(qǐng)辦理后,會(huì)依據(jù)真實(shí)情況反饋必須更正的資料或解釋清楚的注意事項(xiàng)。
(10)備案通過(guò)備案通過(guò)后必須跟地方證監(jiān)局緊密聯(lián)系,并不斷完善基金管理人專(zhuān)業(yè)人員數(shù)據(jù)。
私募基金管理人備案要滿(mǎn)足什么條件
1,法人代表、高管須有基金從業(yè)資格(申請(qǐng)私募證券投資基金至少三名高管,高管資格須與管理基金類(lèi)型對(duì)稱(chēng))。
2,經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不能太小,要求不低于 100 平方米。
3,不能不務(wù)正業(yè),經(jīng)營(yíng)范圍不得出現(xiàn)非私募基金業(yè)務(wù)。
4,從業(yè)人員建議8人以上,具有基金從業(yè)資格的建議不少于 3 人,必須能提供勞動(dòng)合同、社保記錄、工資轉(zhuǎn)帳記錄。
5,法人代表可以兼關(guān)聯(lián)公司的法人,-高管可以兼下屬子公司或關(guān)聯(lián)公司;兼職崗位不能沖突;從事證券投資基金的,不建議兼職。
6,財(cái)務(wù)報(bào)告成立跨自然年的須提交審計(jì)報(bào)告
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