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辦理山東私募證券基金管理人備案登記流程和要求 I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理
請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司未來發(fā)展方向（如研究、投資要點(diǎn)、投資安排等）運(yùn)營(yíng)規(guī)劃及當(dāng)前業(yè)務(wù)須求等信息，并說明司整體運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品管理兩個(gè)層級(jí)的合規(guī)、楓控管理措施，以及楓控負(fù)責(zé)人怎樣實(shí)行其職責(zé)，妥善落實(shí)合規(guī)、楓控管理。如有已商談或者擬投資的項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁M投項(xiàng)目相關(guān)盡調(diào)、投資規(guī)劃、募集安排及相關(guān)項(xiàng)目證明文件（如擬投資項(xiàng)目協(xié)議書）等內(nèi)容。請(qǐng)申請(qǐng)單位提供公司計(jì)劃書，詳細(xì)說明一下未來怎樣開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，并切實(shí)做好各項(xiàng)制度的落實(shí)和實(shí)行。公司須提供公司的計(jì)劃書并加蓋公童，詳細(xì)描述公司公司計(jì)劃如投資類型、投資標(biāo)的、怎樣募集、怎樣選擇投資對(duì)象等。
私募管理人登記備案的條件：
1、在境內(nèi)合法注冊(cè)成立的企業(yè)法人
2、注冊(cè)資本1000萬或以上實(shí)繳到位
3、有至少3名具有3年以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管，高管中必須有風(fēng)控負(fù)責(zé)人
4、高管履歷必須真實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)不定期抽查及約談高管
5、高管人員必須有相關(guān)從業(yè)資質(zhì)及本科以上學(xué)歷證明
6、企業(yè)必須有完善的風(fēng)控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度
私募牌照的辦理要求：
1、注冊(cè)資金要求1000萬以上，實(shí)繳25%以上，出具驗(yàn)資報(bào)告
2、有實(shí)際的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地
3、經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理、投資管理、項(xiàng)目投資
4、出具法律意見書
5、法人股東不能是小代公司及擔(dān)保公司
6、證券類4名、股權(quán)類3名，法人是其中之一
7、本科以上學(xué)歷
8、有3年以上的工作經(jīng)驗(yàn)
9、法人、高管要求全職
10、社保證明
11、征信報(bào)告
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