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盈亞證券咨詢：新三板如何向科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市？今天明確了！
11月27日晚間，滬深交易所出臺(tái)有關(guān)新三板轉(zhuǎn)板規(guī)則的征求意見稿，明確了精選層掛牌公司向科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板的上市條件、股份限售要求、上市審核安排及上市保薦履職等重要內(nèi)容。
值得注意的是，轉(zhuǎn)板上市不涉及新股發(fā)行。從轉(zhuǎn)板門檻來看，需精選層連續(xù)掛牌一年以上；股本總額不低于人民幣3000萬元；股東人數(shù)不少于1000人；董事會(huì)審議通過轉(zhuǎn)板上市決議公告日前連續(xù)60個(gè)交易日股票累計(jì)成交量不低于1000萬股；要符合相應(yīng)上市板的發(fā)行條件和行業(yè)定位。
同時(shí)，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板需要經(jīng)過相關(guān)程序：轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就轉(zhuǎn)板上市事宜作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 股東大會(huì)決議至少轉(zhuǎn)板上市地點(diǎn)及板塊、轉(zhuǎn)板上市的證券種類和數(shù)量;以取得交易所同意轉(zhuǎn)板上市決定為生效條件的股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌事項(xiàng)等事項(xiàng)。
轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)同時(shí)具有保薦業(yè)務(wù)資格和本所會(huì)員資格的證券公司作為轉(zhuǎn)板上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。
限售要求方面，征求意見稿明確了“12+6”的限售要求，即轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人及董監(jiān)高所持股份上市后的限售期為12個(gè)月：同時(shí)，為了避免因公司控制權(quán)變化對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的不利影響，控股股東、實(shí)際控制人在限售期屆滿后6個(gè)月內(nèi)減持的，不得導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。
盈亞證券咨詢認(rèn)為，建立轉(zhuǎn)板上市機(jī)制，是全面深化新三板改革的重要措施之一。新三板精選層公司已經(jīng)在公開市場(chǎng)接受持續(xù)監(jiān)管，具有規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)，因此審核時(shí)限上予以優(yōu)化，提升效率。
